Compliance, Bankenaufsicht und Meldewesen

[Kompetenzlevel: Vorkenntnisse erforderlich | Dauer: 2 Tage]

Aufbauseminar

In den letzten Jahren haben sich die rechtlichen Anforderungen an Banken deutlich verschärft. Neben neuen Gesetzen, die Ver-braucher schützen sollen, versucht die Bankenaufsicht eine erneute Finanzmarktkrise zu verhindern. Das Meldewesen wird immer komplexer: Zunehmend werden Daten mit höherer Granularität angefordert; die Häufigkeit der Meldungen steigt und die Melde-fristen verkürzen sich.

Die Banken müssen für die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben immer mehr investieren - sowohl in IT-Projekte als auch in die Weiterbildung ihrer Mitarbeiter.

Unser Aufbauseminar vermittelt einen umfassenden Überblick über den aktuellen Stand der regulatorischen Anforderungen. Es kann insbesondere als Vorbereitung auf eine weiterführende Qualifikation zum Meldewesen-Spezialist genutzt werden.

Zielgruppe

Dieses Seminar richtet sich an Mitarbeiter und (angehende) Führungskräfte aus Banken sowie externe Berater, die einen Überblick über Complianceanforderungen, Aufsichtsrecht und Meldewesen gewinnen wollen. Die Schulung ist auch für IT-Spezialisten geeignet, die mit diesen Themen Berührungspunkte haben.

Vorkenntnisse im Bereich Banking erforderlich!

Ihr Wissen sollte den Inhalten der Seminare "Banking für IT-Professionals" oder "Banking für Querein-steiger" entsprechen.

Ihr Nutzen

- fundierter Überblick über die Anforderungen aus Compliance und Bankenaufsicht

- Kenntnis der unterschiedlichen Bankenrisiken und der resultierenden Eigenmittelanforderungen

- Verständnis der zentralen Begriffe im Meldewesen

Inhalte

- Compliance: Inhalte und Begriffsabgrenzungen

- Zusammenhang zwischen Regulatorik und Compliance

- Übersicht und zentrale Themenfelder der Compliance in Banken:

- Geldwäsche-Prävention

- Anti-Fraud

- MaRisk

- Anti-Terror-Compliance

- Kapitalmarkt -Compliance

- Datenschutz

- Bankenaufsichtsrecht

- Gesellschaftsrecht und Corporate Governance

- Banktypische Risiken: Adressenausfall-, Liquiditäts-, Markt- und operationelle Risiken

- Risikomanagement: Bedeutung und gesetzliche Verankerung

- deutsche und europäische Bankenaufsicht:

-Inhalte

-gesetzliche Grundlagen

-Aufgabenteilung

- Übersicht Meldewesen

- zentrale Themenfelder:

- bankstatistische Meldungen

- Liquiditätsregulierung: LCR, NSFR und AMM

- Solvabilitätsverordnung (SolvV)

- Capital Requirement Regulation (CRR)

- Eigenmittel: Zusammensetzung und Anforderungen

- Leverage Ratio

- Groß- und Millionenkreditvorschriften (GroMiKV)

- AnaCredit und zentrales Kreditregister

- Asset Encumbrance

- Funding plans

- FINREP - bilanzorientierten Meldewesen

- EMIR (EuropeanMarket Infrastructure Regulation)

- Interdependenzen zwischen einzelnen Meldungen

- Zukunft des Meldewesens

- aktuelle Änderungen im Meldewesen

- supranationale Bankenaufsicht

- Herausforderung für die Bank-IT / neue Ansätze

- Informationsquellen für die Praxis

Ihre Referentin

Sonja Maria Lehmann

Gründerin und Inhaberin der solecon GmbH.

Diplom-Kauffrau, Diplom-Wirtschaftsinformatikerin (FH), zertifizierte Meldewesen-Spezialistin. Digital Expert, Beraterin und Projektmanagerin im Bankensektor, für Digitalisierungs- und BI-Projekte sowie Eigenland® Beraterin und Autorin.

weitere Informationen

Das Seminar findet in einer kleinen Gruppe (max. 8 Teilnehmer) statt. Unsere Referentin kann dadurch auf individuelle Fragestellungen besser eingehen.

Lunch und Getränke sind im Seminarpreis enthalten.

als offenes Seminar:

Termin

Ort

Kurssprache

Teilnahmegebühr

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